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금감원, '옵티머스 판매' 정영채 NH투자증권 대표 '문책경고'(종합)

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작성자 국어나 작성일21-03-26 00:37 조회18,415회 댓글0건

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금융감독원이 옵티머스 펀드 사태와 관련해 정영채 NH투자증권(005940)대표에게 ‘문책경고’ 처분을 내렸다. 금감원은 25일 제재심의위원회를 열고 옵티머스자산운용 펀드 판매 증권사인 NH투자증권과 하나은행에 대한 검사 결과 조치안을 심의했다.옵티머스 피해자, 금융피해자연대 등 참석자들이 지난달 서울 영등포구 금융감독원 앞에서 NH투자증권의 영업 취소와 하나은행과 예탁원의 엄중 중징계 촉구 기자회견을 하고 있다. /연합뉴스금감원은 이날 "옵티머스펀드 부당권유 금지의무 위반, 내부통제기준 마련의무 위반, 설명내용 확인의무 위반 및 투자광고 절차 위반 등과 관련해 NH투자증권에 대해 업무일부정지 및 과태료 부과를 금융위에 건의했다"고 밝혔다.옵티머스 사태는 안전한 공공기관 매출채권에 투자한다며 투자자들을 끌어모은 뒤 사업 실체가 없는 부실기업 사모사채 등에 투자해 수천억 원대의 피해를 낸 게 골자다. NH투자증권의 옵티머스 펀드 판매액은 4327억원으로, 전체 환매 중단 금액의 84%에 달하는 최대 판매사다. 이날 금감원은 내부통제 미비 등의 책임을 물어 최고경영자(CEO)인 정 대표에게 중징계에 해당하는 ‘문책경고’를 결정했다. 사전 통보된 ‘3개월 직무정지’에서 경감된 것으로, 문책경고 조치를 받는 경우 향후 3년간 금융사 임원 선임이 제한된다.금융사 임원에 대한 제재 수위는 ▲해임 권고 ▲직무 정지 ▲문책 경고 ▲주의적 경고 ▲주의 등 5단계로 나뉜다. 증권업계에선 문책경고 이상을 중징계로 구분하는데, 사실상 퇴출이라는 평이다. 다만 증권사 대표의 경우 은행과 달리 금융위원회 산하 증권선물위원회(증선위), 금융위 정례회의를 통해 징계가 최종결정되는 만큼 하향가능성도 남아있다는 의견도 있다.NH투자는 ▲부당권유 금지의무 위반(자본시장법 49조) ▲내부통제기준 마련의무 위반(지배구조법 24조) ▲설명내용 확인의무 위반(자본시장법 47조) ▲투자광고 절차 위반(자본시장법 57조) 등으로 업무일부정지와 과태료 부과 제재를 받았다.금감원은 또 수탁사인 하나은행에 대해선 업무 일부정지를 결정했다. 보관·관리하는 집합투자재산간 거래금지 위반(자본시장법 246조), 운용지시없는 투자대상자산 취득·처분 등 금지 위반(자본시장법 80조) 등으로 인한 것으로 옵티머스 펀드 투자재산을 제대로 관리·감시하지 못했다는 취지다.금감원은 "보관·관리하는 집합투자재산간 거래금지 위반 및 운용지시 없는 투자대상자산의 취득, 처분 등 금지위반 등과 관련해 하나은행에 대해 업무일부정지를 금융위에 건의했다"며 "심의대상이 대규모 투자자 피해 및 사회적 물의를 일으킨 중요 사안인 점 등을 고려해 검사국과 증권사 측 진술 설명을 충분히 듣고, 제반 사실관계 및 입증자료를 면밀히 살펴 이처럼 의결했다"고 설명했다.다만, 이날 금감원이 결정한 제재 수위는 향후 달라질 수 있다. 사안에 따라 증권선물위원회 심의 및 금융위원회 의결을 거쳐야 최종 확정되는 구조다.[정민하 기자 min@chosunbiz.com]▶네이버에서 '명품 경제뉴스' 조선비즈를 구독하세요▶'고객보다 실적?' 수수료 경쟁에 불완전상품 판매▶"차 반도체 수급 절박" 대만까지 날아간 정부저작권자 ⓒ 조선비즈, 무단 전재 및 재배포 금지
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